研究背景
“十四五”時期，隨著中國要素成本和資源環(huán)境約束日益強(qiáng)化，工業(yè)自動化成為推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。中國對工業(yè)自動化的進(jìn)口依賴度相對較高，根據(jù)IFR數(shù)據(jù)顯示對日本、德國等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口依賴度超過七成，工業(yè)自動化領(lǐng)域呈現(xiàn)“高增長率與高對外依賴度”并存現(xiàn)狀。同時，中國呈現(xiàn)出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的典型事實，創(chuàng)造了專利創(chuàng)新增長的“中國奇跡”。數(shù)量方面，2009—2020年中國專利申請總量從97.67萬件增至519.42萬件，年均增長率高達(dá)16.41%，2020年通過《專利合作條約》（PCT）申請的國際專利總量超過6.87萬件，位列世界第一。然而專利創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新效率總體相對較低，呈現(xiàn)“數(shù)量高質(zhì)量低效率低”的“一高兩低”現(xiàn)實困境。如何通過工業(yè)自動化更好地提升制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平，破解中國制造業(yè)創(chuàng)新困境是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中一個亟待解決的問題。
那么，工業(yè)自動化能否提升制造業(yè)創(chuàng)新水平？其作用機(jī)制又是什么？理論上，企業(yè)選擇工業(yè)自動化與實施成本節(jié)約型創(chuàng)新可能具有替代關(guān)系，能否提升創(chuàng)新水平需要探索其他可能作用渠道。工業(yè)自動化對不同創(chuàng)新規(guī)模企業(yè)的影響程度是否一致？工業(yè)自動化是否通過對高技能勞動力的互補(bǔ)效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新？工業(yè)自動化對行業(yè)競爭狀態(tài)與創(chuàng)新要素配置效率的影響程度如何？這一系列問題說明探究工業(yè)自動化的創(chuàng)新效應(yīng)具有重要理論價值和現(xiàn)實意義。
研究發(fā)現(xiàn)
諸竹君、袁逸銘和焦嘉嘉發(fā)表在《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2022年第7期的論文《工業(yè)自動化與制造業(yè)創(chuàng)新行為》基于2008—2014年中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查和海關(guān)匹配數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究，揭示了工業(yè)自動化對制造業(yè)創(chuàng)新行為的作用機(jī)理。主要研究發(fā)現(xiàn)如下：
第一，總體上，工業(yè)自動化對中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的影響不確定。具體而言：全樣本回歸顯示，工業(yè)自動化對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量影響顯著為負(fù)，對創(chuàng)新質(zhì)量的影響不穩(wěn)健，總體上工業(yè)自動化可能降低了制造業(yè)企業(yè)實施創(chuàng)新活動激勵。子樣本回歸表明，較高研發(fā)效率和生產(chǎn)率的企業(yè)存在正向創(chuàng)新行為，即更高研發(fā)效率和生產(chǎn)率的企業(yè)存在顯著的工業(yè)自動化與創(chuàng)新行為互補(bǔ)效應(yīng)。
第二，機(jī)制方面，工業(yè)自動化通過正向效率增進(jìn)效應(yīng)和技能互補(bǔ)效應(yīng)、異質(zhì)性的技術(shù)選擇效應(yīng)和行業(yè)競爭效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量的作用方向呈現(xiàn)樣本差異性，存在關(guān)于研發(fā)效率和生產(chǎn)率的正向創(chuàng)新效應(yīng)門檻值。具體而言：效率增進(jìn)效應(yīng)是指工業(yè)自動化通過降低企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本提升勞動生產(chǎn)率，進(jìn)而克服創(chuàng)新活動的固定成本；技能互補(bǔ)效應(yīng)是指工業(yè)自動化通過生產(chǎn)率和市場規(guī)模顯著增加高技能勞動力需求比例，通過研發(fā)和管理等高技能勞動力顯著提升了企業(yè)創(chuàng)新活動資源配置效率；技術(shù)選擇效應(yīng)是指工業(yè)自動化對企業(yè)創(chuàng)新活動作用方向受到技術(shù)路徑選擇影響，同時受到研發(fā)效率的調(diào)節(jié)作用，更高研發(fā)效率的企業(yè)可能呈現(xiàn)正向互補(bǔ)作用；行業(yè)競爭效應(yīng)是指工業(yè)自動化降低了企業(yè)生產(chǎn)成本，特定行業(yè)進(jìn)入臨界成本顯著降低，存在更為激勵的行業(yè)競爭效應(yīng)，同時存在正向的競爭逃避效應(yīng)和負(fù)向的競爭擠出效應(yīng)影響企業(yè)創(chuàng)新行為，更高生產(chǎn)率的企業(yè)存在更大的競爭逃避效應(yīng)。
第三，異質(zhì)性方面，頭部創(chuàng)新企業(yè)并無研發(fā)效率優(yōu)勢，更高質(zhì)量工業(yè)自動化顯著提升了正向創(chuàng)新效應(yīng)。具體而言：頭部相比中小創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)效率并無顯著優(yōu)勢，然而頭部創(chuàng)新企業(yè)占據(jù)了絕大多數(shù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和政策優(yōu)惠，促進(jìn)創(chuàng)新資源由過度集中向更為兼容高研發(fā)效率中小創(chuàng)新企業(yè)，有利于提升創(chuàng)新要素的資源配置效率。更高質(zhì)量工業(yè)自動化內(nèi)涵更高水平的技術(shù)溢出，顯著提升了工業(yè)自動化對企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量的正向作用。
研究啟示
該文的研究為進(jìn)一步實施工業(yè)自動化提升制造業(yè)創(chuàng)新水平，理解工業(yè)自動化乃至人工智能條件下制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前景提供了針對性的實證依據(jù)和政策參考。
第一，逐步優(yōu)化中國創(chuàng)新激勵政策，由數(shù)量導(dǎo)向型轉(zhuǎn)向效率優(yōu)先型。重視中小創(chuàng)新企業(yè)的關(guān)鍵少數(shù)作用，支持中小創(chuàng)新企業(yè)成長為創(chuàng)新的重要發(fā)源地。進(jìn)一步優(yōu)化科研設(shè)備器具所得稅稅前扣除政策，提升中小創(chuàng)新企業(yè)與國家級科研平臺和高層次科研人才產(chǎn)學(xué)研對接能力。在實施面向行業(yè)共性技術(shù)平臺建設(shè)的功能性政策基礎(chǔ)上，將研發(fā)效率和生產(chǎn)率等創(chuàng)新和生產(chǎn)活動效率指標(biāo)作為認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)和獲得政府部門科技活動資金的重要評價標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向高研發(fā)效率和高生產(chǎn)率企業(yè)集聚，綜合運用稅收優(yōu)惠政策和政府采購政策支持創(chuàng)新類中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，全面提升賦能型政府推動創(chuàng)新發(fā)展的效度。
第二，促進(jìn)進(jìn)口政策與創(chuàng)新政策相結(jié)合，推動開放發(fā)展與創(chuàng)新發(fā)展有機(jī)融通。持續(xù)擴(kuò)大工業(yè)自動化設(shè)備等重要設(shè)備、先進(jìn)技術(shù)進(jìn)口，降低進(jìn)口關(guān)稅和制度性成本，探索優(yōu)化首臺（套）重大工業(yè)自動化保險補(bǔ)償和激勵政策，試點更高一次性扣除額度的固定資產(chǎn)加速折舊政策適用工業(yè)自動化設(shè)備。將工業(yè)自動化領(lǐng)域核心環(huán)節(jié)和關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”設(shè)備作為技術(shù)創(chuàng)新清單，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，推動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)融通創(chuàng)新，設(shè)立制造業(yè)自動化技術(shù)研究與轉(zhuǎn)化專項基金，支持制造業(yè)企業(yè)內(nèi)部設(shè)立工業(yè)自動化研發(fā)中心。鼓勵開展差別化的進(jìn)口自由化政策試點，在自貿(mào)試驗區(qū)和自由貿(mào)易港對工業(yè)自動化設(shè)備開展區(qū)內(nèi)保稅試點，積極探索“保稅+研發(fā)”“保稅+智能制造”等新模式。
第三，加快推進(jìn)制造業(yè)勞動力技能提升計劃，推動制造業(yè)勞動力技能全面升級。鼓勵企業(yè)開展崗位技能提升培訓(xùn)，聚焦工業(yè)自動化、智能制造等條件下新型技能普及與提升，推廣訂單式、套餐制培訓(xùn)。支持設(shè)立行業(yè)技能培訓(xùn)共享平臺，鼓勵企業(yè)技能培訓(xùn)與高校和科研院所相結(jié)合，打造制造業(yè)公共實訓(xùn)基地和產(chǎn)教融合基地，建立工業(yè)自動化專項培訓(xùn)計劃與培訓(xùn)基金。推動生產(chǎn)型勞動力向生產(chǎn)和研發(fā)復(fù)合型勞動力轉(zhuǎn)變，促進(jìn)制造業(yè)勞動力投入研發(fā)、設(shè)計等服務(wù)型制造環(huán)節(jié)，設(shè)立國家級制造業(yè)人才獎勵計劃，鼓勵企業(yè)壯大高水平工程師和高技能人才隊伍，促進(jìn)制造業(yè)勞動力結(jié)構(gòu)更好與工業(yè)自動化相適應(yīng)。
